SEC Compliance Officer

Nous sommes une société suisse de conformité principalement axée sur les gestionnaires d'actifs suisses et recherchons actuellement un Responsable Conformité SEC pour renforcer notre fonction Conformité en servant nos clients doublement enregistrés : titulaires d'une licence FINMA et également enregistrés en tant que conseillers en investissement aux États-Unis, SEC Investment Adviser (RIA).
Le candidat idéal possédera une expertise approfondie des réglementations américaines de la SEC applicables aux conseillers en investissement enregistrés et, de préférence, une solide compréhension du cadre réglementaire suisse, y compris les exigences liées à la FINIA, FINSA, LBA et la LRCI. Il s'agit d'une excellente opportunité pour un professionnel de la conformité qui aime travailler dans un environnement international, collaborer étroitement avec la direction générale et contribuer à une forte culture d'intégrité, de gouvernance et d'excellence réglementaire.
Vos responsabilités :
Programme de conformité SEC
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Superviser et maintenir le cadre de conformité SEC de la société ainsi que les politiques et procédures écrites de conformité.
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Surveiller la conformité avec le U.S. Investment Advisers Act de 1940 et les exigences connexes de la SEC.
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Diriger la revue annuelle du programme de conformité de la société conformément à la Règle 206(4)-7.
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Gérer et coordonner les examens SEC, les enquêtes réglementaires et les demandes de documents.
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Examiner et maintenir les dépôts réglementaires, y compris le Formulaire ADV et les divulgations associées.
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Assurer la conformité avec les exigences SEC en matière de marketing, publicité, garde, cybersécurité, transactions personnelles et tenue de registres.
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Surveiller les évolutions réglementaires et évaluer leur impact sur les activités de la société.
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Possibilité de servir en tant que CCO désigné pour certains conseillers clients (optionnel).
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Développer et dispenser des programmes de formation en conformité pour les employés.
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Gérer les processus relatifs aux opérations sur comptes personnels des employés et aux conflits d'intérêts.
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Réviser et mettre à jour le Code d'éthique, le Manuel de conformité et les politiques associées.
Conformité réglementaire suisse
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Soutenir la conformité avec les réglementations suisses des marchés financiers, y compris FINIA, FINSA, LRCI, LBA, OBA et la CDB 20.
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Assurer la liaison avec les autorités réglementaires suisses, les auditeurs et les associations professionnelles selon les besoins.
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Assister dans les évaluations des risques et les obligations de reporting réglementaire.
Ce que vous apportez :
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Diplôme universitaire en droit, finance, comptabilité, administration des affaires ou domaine connexe.
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Minimum 5 ans d'expérience en conformité au sein : d'un conseiller en investissement enregistré auprès de la SEC (RIA), d'un gestionnaire d'actifs américain, d'un gestionnaire de patrimoine mondial ou d'une entreprise de gestion d'actifs réglementée.
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Solide connaissance des réglementations SEC applicables aux conseillers en investissement.
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Expérience pratique des examens SEC et des dépôts du Formulaire ADV.
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Expérience dans la rédaction et la maintenance des politiques et procédures de conformité.
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Excellentes compétences analytiques, organisationnelles et en communication.
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Excellente maîtrise de l'anglais et de préférence courant en allemand.
Qualités personnelles
Nous recherchons une personne qui :
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Démontre une intégrité et un jugement professionnel irréprochables.
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Est proactive, indépendante et orientée solutions.
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Fait preuve d'une grande attention aux détails tout en conservant une approche pragmatique des affaires.
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Est à l'aise pour interagir avec des cadres supérieurs, des régulateurs, des auditeurs et des conseillers externes.
Vous recherchez une opportunité stimulante qui favorisera votre croissance professionnelle et personnelle ? Nous attendons avec impatience de recevoir votre candidature.